申萬菱信基金管理有限公司關于申萬菱信中證申萬證券行業指數分級證券投資基金辦理定期份額折算業務的公告
2020-03-11 文字大小 【 】 【打印
            
  根據《申萬菱信中證申萬證券行業指數分級證券投資基金基金合同》(簡稱“基金合同”),及深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定,申萬菱信中證申萬證券行業指數分級證券投資基金(簡稱“本基金”)將在2020年3月16日辦理定期份額折算業務。相關事項提示如下:
  一、份額折算基準日
  根據基金合同的規定,定期份額折算基準日為每個運作周年的結束日。本基金成立于2014年3月13日,本基金的第一個運作周年自2014年3月13日起至2015年3月12日止,第二個運作周年自2015年3月13日起至2016年3月14日止,第三個運作周年自2016年3月15日起至2017年3月14日止,第四個運作周年自2017年3月15日起至2018年3月14日止,第五個運作周年自2018年3月15日至2019年3月14日止,第六個運作周年自2019年3月15日至2020年3月16日止,即2020年3月16日為本基金第六個運作周年的結束日。本次份額折算為本基金的定期折算,基準日為2020年3月16日。
  二、份額折算對象
  本基金份額折算對象為基金份額折算基準日登記在冊的證券A份額、申萬證券份額(包括場內份額與場外份額)。
  本基金的基金份額包括申萬菱信中證申萬證券行業指數分級證券投資基金之基礎份額(以下簡稱“申萬證券份額”,基金代碼163113)、申萬菱信中證申萬證券行業指數分級證券投資基金之穩健收益類份額(以下簡稱“證券A份額”,交易代碼150171)與申萬菱信中證申萬證券行業指數分級證券投資基金之積極進取類份額(以下簡稱“證券B份額”,交易代碼150172)。
  三、份額折算方式
  證券A份額和證券B份額按照《基金合同》規定的參考凈值計算規則進行基金份額參考凈值計算,對證券A份額的基準收益進行定期份額折算,每2份申萬證券份額將按一份證券A份額獲得基準收益的新增折算份額。
  在每個運作周年,將證券A份額上一個運作周年結束日的基金份額參考凈值超出本金1.0000元部分,折算為場內申萬證券份額分配給證券A份額持有人。申萬證券份額持有人持有的每兩份申萬證券份額將按一份證券A份額獲得新增申萬證券份額的分配。
  持有場外申萬證券份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場外申萬證券份額的分配;持有場內申萬證券份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場內申萬證券份額的分配。經過上述份額折算,證券A份額的基金份額參考凈值和申萬證券份額的基金份額凈值將相應調整。有關計算公式如下:
  (1)證券A份額
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  (2)證券B份額
  每次定期份額折算不改變證券B份額的基金份額參考凈值及其基金份額數。
  (3)申萬證券份額
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  申萬證券份額的場外份額經折算后的份額數采用截位法保留到小數點后2位,由此誤差產生的收益或損失計入基金財產;申萬證券份額的場內份額經折算后的份額數取整計算(最小單位為1份),余額計入基金財產。
  投資者可在份額折算基準日后第二個工作日查詢經注冊登記人及基金管理人確認的折算后份額。
  四、份額折算期間的業務辦理
  (一)份額折算基準日(即2020年3月16日),本基金暫停辦理申購(含定期定額投資)、贖回、轉換、轉托管、配對轉換業務;證券A和證券B正常交易。當日晚間,基金管理人計算當日申萬證券基金份額凈值和證券A份額的基金份額參考凈值并進行份額折算。
  (二)份額折算基準日后的第一個工作日(即2020年3月17日),本基金暫停辦理申購(含定期定額投資)、贖回、轉換、轉托管、配對轉換業務,證券A暫停交易,證券B正常交易。當日,本基金注冊登記人及基金管理人為持有人辦理份額登記確認。
  (三)份額折算基準日后的第二個工作日(即2020年3月18日),基金管理人將公告份額折算確認結果,持有人可以查詢其賬戶內的基金份額。當日,本基金恢復辦理申購(含定期定額投資,但仍需遵循基金管理人2019年2月27日發布的《申萬菱信在中證申萬證券行業指數分級證券投資基金暫停大額申購、定期定額投資及轉換轉入業務的公告》、2019年3月4日發布的《申萬菱信中證申萬證券行業指數分級證券投資基金恢復直銷機構大額申購、定期定額投資及轉換轉入業務的公告》、2019年3月7日發布的《申萬菱信中證申萬證券行業指數分級證券投資基金調整代銷機構場外大額申購、定期定額投資及轉換轉入業務的公告》)、贖回、轉換、轉托管(但仍需遵循基金管理人2019年2月22日發布的《關于旗下部分基金暫停跨系統轉托管(場外轉場內)業務的公告》)、配對轉換業務,證券A恢復交易,證券B正常交易。
  (四)根據深圳證券交易所《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》,2020年3月18日證券A即時行情顯示的前收盤價為2020年3月17日的基金份額參考凈值(四舍五入至0.001元)。由于證券A折算前可能存在折溢價交易情形,證券A折算前的收盤價扣除基準收益后與2020年3月18日的前收盤價可能有較大差異,2020年3月18日當日可能出現交易價格大幅波動的情形。
  五、重要提示
  (一)由于證券A份額期末約定應得收益折算成場內申萬證券份額的份額數和申萬證券份額的場內份額經折算后獲得的新增份額數將取整計算(最小單位為1份),舍去部分計入基金財產,故持有較少證券A份額數或場內申萬證券份額數的份額持有人存在無法獲得新增場內申萬證券份額的可能性。
  (二)本基金證券A份額期末約定應得收益將折算為場內申萬證券份額分配給證券A份額的持有人,而申萬證券份額為跟蹤中證申萬證券行業指數的基礎份額,其份額凈值將隨市場漲跌而變化,因此證券A份額持有人預期收益的實現存在一定的不確定性,其可能會承擔因市場下跌而遭受損失的風險。
  (三)本基金辦理份額折算業務的具體事項以本公告規定的事項為準。
  (四)投資者若希望了解基金份額折算業務詳情,請登陸本公司網站:www.swsmu.com或者撥打本公司客服電話:4008808588(免長途話費)或021-962299。
  六、風險提示
  本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于基金前應認真閱讀基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風險。
  特此公告。
  申萬菱信基金管理有限公司
  2020年3月11日
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